10.6 案例：为投研团队构建智能体知识库

面向经管学生、研究者与从业者的 AI 智能体设计教材

作者

李学恒、林建浩、严翊歆

发布于

2026-05-11

某投研团队管理 300 余份文档，包括卖方研报、上市公司财报和监管政策文件。团队选择 LLM Wiki 模式构建知识库，目标是让智能体持续积累行业知识，而非每次查询都从头检索。

项目目录

invest-research-kb/
├── raw/                    # 原始资料层（人工管理，智能体只读）
│   ├── reports/            #   卖方研报（按行业分目录）
│   ├── filings/            #   上市公司财报（按公司分目录）
│   └── policies/           #   监管政策文件
├── wiki/                   # 维基知识层（智能体维护）
│   ├── index.md            #   总索引：所有 wiki 页面目录
│   ├── log.md              #   操作日志
│   ├── companies/          #   公司知识页（每家公司一个文件）
│   ├── industries/         #   行业知识页（每个行业一个文件）
│   └── concepts/           #   概念知识页（估值方法、政策术语等）
├── schema/                 # 规则层
│   └── CLAUDE.md           #   知识库操作规范
└── outputs/                # 查询产出（研究备忘、对比分析等）

raw/ 目录由研究员手动维护，智能体不修改其中内容。wiki/ 目录由智能体在摄入和查询过程中自动创建和更新。

配置文件

schema/CLAUDE.md 定义了知识库的操作规范：

# 投研知识库操作规范

## 项目概述
本项目为投研团队的 LLM Wiki 知识库。raw/ 存放原始资料（人工管理，
智能体只读），wiki/ 存放编译后的知识页面（智能体维护），outputs/ 存放
查询产出。

## Wiki 页面格式
每个 wiki 页面必须包含以下 YAML frontmatter：

    ---
    title: 条目名称（如"宁德时代"）
    type: company | industry | concept | source
    sources:
      - raw/reports/new-energy/2026Q1-solar-outlook.pdf
    updated: 2026-04-20
    ---

正文使用 Markdown 格式，关键数据标注来源文件路径。
页面之间用 [[wikilink]] 语法互相引用。

## Ingest 规则
- 读取 raw/ 中的新文档，提取核心观点、数据和结论
- 更新或创建对应的 wiki 页面（公司页、行业页、概念页）
- 新建页面必须填写完整的 YAML frontmatter
- 更新 wiki/index.md，为新页面添加索引条目（含一句话摘要）
- 在 wiki/log.md 记录本次摄入操作：日期、源文件、影响的
  wiki 页面列表

## Query 规则
- 先读取 wiki/index.md 定位相关页面
- 综合多个 wiki 页面回答问题，标注信息来源
- 如果综合答案构成新知识，写入 wiki/ 新页面并更新 wiki/log.md；研究报告等产出物写入 outputs/
- 回答中引用的数据必须标注 wiki 页面路径和原始来源

## Lint 规则
- 检查 wiki 页面间是否存在矛盾观点（如不同研报对同一公司
  的相反评级）
- 标记超过 90 天未更新的页面为待审查
- 发现 raw/ 中有文档未被摄入时，输出提醒
- 检查孤立页面（无任何其他页面引用的条目）
- 输出格式：按严重程度分为"矛盾""过期""未摄入""孤立"
  四类，每类列出具体页面

用户操作

团队收到一份新的新能源行业研报后，研究员将文件放入 raw/reports/new-energy/ 目录，然后执行摄入：

▶ Claude Code

/ingest-report 请摄入 raw/reports/new-energy/2026Q1-solar-outlook.pdf，更新相关的行业页和公司页

摄入完成后，智能体自动更新了 wiki/industries/solar-energy.md 和三个公司页面。研究员在准备周报时查询知识库：

▶ Claude Code

/query-wiki 对比隆基绿能和通威股份 2025-2026 年的产能扩张策略，标注信息来源

每月月初，团队运行一次审校检查：

▶ Claude Code

/lint-wiki 运行知识库健康检查，重点关注矛盾观点和过期内容

智能体扫描全部 wiki 页面后，报告发现两份研报对光伏组件价格走势给出了相反判断，并列出 12 个超过 90 天未更新的公司页面。研究员根据报告决定哪些页面需要补充新资料。

--- title: "10.6 案例：为投研团队构建智能体知识库" --- ![10.6 配图](images/img_06_case_study.png) 某投研团队管理 300 余份文档，包括卖方研报、上市公司财报和监管政策文件。团队选择 LLM Wiki 模式构建知识库，目标是让智能体持续积累行业知识，而非每次查询都从头检索。 ### 项目目录 ```txt invest-research-kb/ ├── raw/ # 原始资料层（人工管理，智能体只读） │ ├── reports/ # 卖方研报（按行业分目录） │ ├── filings/ # 上市公司财报（按公司分目录） │ └── policies/ # 监管政策文件 ├── wiki/ # 维基知识层（智能体维护） │ ├── index.md # 总索引：所有 wiki 页面目录 │ ├── log.md # 操作日志 │ ├── companies/ # 公司知识页（每家公司一个文件） │ ├── industries/ # 行业知识页（每个行业一个文件） │ └── concepts/ # 概念知识页（估值方法、政策术语等） ├── schema/ # 规则层 │ └── CLAUDE.md # 知识库操作规范 └── outputs/ # 查询产出（研究备忘、对比分析等） ``` `raw/` 目录由研究员手动维护，智能体不修改其中内容。`wiki/` 目录由智能体在摄入和查询过程中自动创建和更新。 ### 配置文件 `schema/CLAUDE.md` 定义了知识库的操作规范： ```txt # 投研知识库操作规范 ## 项目概述本项目为投研团队的 LLM Wiki 知识库。raw/ 存放原始资料（人工管理，智能体只读），wiki/ 存放编译后的知识页面（智能体维护），outputs/ 存放查询产出。 ## Wiki 页面格式每个 wiki 页面必须包含以下 YAML frontmatter： --- title: 条目名称（如"宁德时代"） type: company | industry | concept | source sources: - raw/reports/new-energy/2026Q1-solar-outlook.pdf updated: 2026-04-20 --- 正文使用 Markdown 格式，关键数据标注来源文件路径。页面之间用 [[wikilink]] 语法互相引用。 ## Ingest 规则 - 读取 raw/ 中的新文档，提取核心观点、数据和结论 - 更新或创建对应的 wiki 页面（公司页、行业页、概念页） - 新建页面必须填写完整的 YAML frontmatter - 更新 wiki/index.md，为新页面添加索引条目（含一句话摘要） - 在 wiki/log.md 记录本次摄入操作：日期、源文件、影响的 wiki 页面列表 ## Query 规则 - 先读取 wiki/index.md 定位相关页面 - 综合多个 wiki 页面回答问题，标注信息来源 - 如果综合答案构成新知识，写入 wiki/ 新页面并更新 wiki/log.md；研究报告等产出物写入 outputs/ - 回答中引用的数据必须标注 wiki 页面路径和原始来源 ## Lint 规则 - 检查 wiki 页面间是否存在矛盾观点（如不同研报对同一公司的相反评级） - 标记超过 90 天未更新的页面为待审查 - 发现 raw/ 中有文档未被摄入时，输出提醒 - 检查孤立页面（无任何其他页面引用的条目） - 输出格式：按严重程度分为"矛盾""过期""未摄入""孤立" 四类，每类列出具体页面 ``` ### 用户操作团队收到一份新的新能源行业研报后，研究员将文件放入 `raw/reports/new-energy/` 目录，然后执行摄入： ```opencode /ingest-report 请摄入 raw/reports/new-energy/2026Q1-solar-outlook.pdf，更新相关的行业页和公司页 ``` 摄入完成后，智能体自动更新了 `wiki/industries/solar-energy.md` 和三个公司页面。研究员在准备周报时查询知识库： ```opencode /query-wiki 对比隆基绿能和通威股份 2025-2026 年的产能扩张策略，标注信息来源 ``` 每月月初，团队运行一次审校检查： ```opencode /lint-wiki 运行知识库健康检查，重点关注矛盾观点和过期内容 ``` 智能体扫描全部 wiki 页面后，报告发现两份研报对光伏组件价格走势给出了相反判断，并列出 12 个超过 90 天未更新的公司页面。研究员根据报告决定哪些页面需要补充新资料。