5.7 案例二：ESG 评级报告

面向经管学生、研究者与从业者的 AI 智能体设计教材

作者

李学恒、林建浩、严翊歆

发布于

2026-05-11

场景描述

一家资管公司要对 A 股上市公司做 ESG（环境、社会、治理）评级。分析师拿到公司年报、社会责任报告和第三方碳排放数据，需要产出一份包含三个维度评分和综合评级的报告。

项目目录

esg-rating-longi/
├── data/                        # 原始材料，只读
│   ├── 601012_2025年报.pdf
│   ├── 601012_社会责任报告.pdf
│   └── carbon_emissions_2025.csv
├── frameworks/                  # 评级框架与权重
│   └── esg_scoring_template.md
├── output/                      # 评级产出
└── CLAUDE.md

frameworks/ 放评级打分模板，包含 E/S/G 三个维度的指标体系和权重分配。评级框架由人工预设，智能体负责执行打分，不能自行修改权重。

配置文件

CLAUDE.md 围绕评级任务的核心约束展开。

## 项目

本项目用于完成隆基绿能（601012）ESG 评级分析。

## 目录约定

- data/：公司披露文件和第三方数据，只读不改
- frameworks/：评级模板与权重定义，只读不改
- output/：所有评级产出写入此目录

## 任务节奏

- 先按 E/S/G 三个维度分别提取指标，产出指标摘录表
- 指标摘录经确认后，再执行打分和综合评级

## 评级规则

- 严格按 frameworks/esg_scoring_template.md 中的指标和权重打分
- 每项评分必须附原文出处（文件名 + 页码或段落）
- 定性指标用 1-5 分制，定量指标按模板中的阈值换算

## 输出格式

- 综合评级报告：维度概述 → 指标打分明细 → 综合评级 → 关键发现 → 数据缺口
- 评级结果用 AAA/AA/A/BBB/BB/B/CCC 七档

## 交接格式

每次产出须包含：评级结论、打分依据摘要、数据缺口清单、建议补充的信息源

用户操作

▶ Claude Code

你要帮我完成隆基绿能 2025 年度 ESG 评级。

第一步：阅读 data/ 中的年报和社会责任报告，
按 frameworks/esg_scoring_template.md 中的指标体系，
逐项提取 E/S/G 三个维度的数据和定性描述，
产出指标摘录表写入 output/601012_指标摘录.md。
每条摘录标注来源文件和页码。

第二步：结合 carbon_emissions_2025.csv 中的第三方数据，
对环境维度指标做交叉验证，标注公司披露与第三方数据的差异。

第三步：按模板权重完成三个维度的打分，
产出评级报告写入 output/601012_ESG评级报告.md。
格式：维度概述 → 指标打分明细 → 综合评级 → 关键发现 → 数据缺口。

约束：
- 权重和评级档位严格按 frameworks/ 中的模板执行
- 每项评分必须附出处，无出处则标注"依据待补"
- 不可自行调整指标权重或新增评级维度

交接要求：报告完成后，附一份数据质量备忘，
列出哪些指标依赖公司自行披露（未经第三方验证）、
哪些数据点存在年份错配。

执行效果

这个案例的任务拆解逻辑和业绩点评相同：先提取、再验证、最后产出。区别在于 ESG 评级有一个外置的评分框架，智能体必须严格按框架执行，不能自由发挥。把框架文件放在独立目录、在规则文件中锁定只读权限，就把”按什么标准评”这个关键约束从口头要求变成了项目结构的一部分。

--- title: "5.7 案例二：ESG 评级报告" --- ### 场景描述一家资管公司要对 A 股上市公司做 ESG（环境、社会、治理）评级。分析师拿到公司年报、社会责任报告和第三方碳排放数据，需要产出一份包含三个维度评分和综合评级的报告。 ### 项目目录 ```txt esg-rating-longi/ ├── data/ # 原始材料，只读 │ ├── 601012_2025年报.pdf │ ├── 601012_社会责任报告.pdf │ └── carbon_emissions_2025.csv ├── frameworks/ # 评级框架与权重 │ └── esg_scoring_template.md ├── output/ # 评级产出 └── CLAUDE.md ``` `frameworks/` 放评级打分模板，包含 E/S/G 三个维度的指标体系和权重分配。评级框架由人工预设，智能体负责执行打分，不能自行修改权重。 ### 配置文件 `CLAUDE.md` 围绕评级任务的核心约束展开。 ```txt ## 项目本项目用于完成隆基绿能（601012）ESG 评级分析。 ## 目录约定 - data/：公司披露文件和第三方数据，只读不改 - frameworks/：评级模板与权重定义，只读不改 - output/：所有评级产出写入此目录 ## 任务节奏 - 先按 E/S/G 三个维度分别提取指标，产出指标摘录表 - 指标摘录经确认后，再执行打分和综合评级 ## 评级规则 - 严格按 frameworks/esg_scoring_template.md 中的指标和权重打分 - 每项评分必须附原文出处（文件名 + 页码或段落） - 定性指标用 1-5 分制，定量指标按模板中的阈值换算 ## 输出格式 - 综合评级报告：维度概述 → 指标打分明细 → 综合评级 → 关键发现 → 数据缺口 - 评级结果用 AAA/AA/A/BBB/BB/B/CCC 七档 ## 交接格式每次产出须包含：评级结论、打分依据摘要、数据缺口清单、建议补充的信息源 ``` ### 用户操作 ```opencode 你要帮我完成隆基绿能 2025 年度 ESG 评级。第一步：阅读 data/ 中的年报和社会责任报告，按 frameworks/esg_scoring_template.md 中的指标体系，逐项提取 E/S/G 三个维度的数据和定性描述，产出指标摘录表写入 output/601012_指标摘录.md。每条摘录标注来源文件和页码。第二步：结合 carbon_emissions_2025.csv 中的第三方数据，对环境维度指标做交叉验证，标注公司披露与第三方数据的差异。第三步：按模板权重完成三个维度的打分，产出评级报告写入 output/601012_ESG评级报告.md。格式：维度概述 → 指标打分明细 → 综合评级 → 关键发现 → 数据缺口。约束： - 权重和评级档位严格按 frameworks/ 中的模板执行 - 每项评分必须附出处，无出处则标注"依据待补" - 不可自行调整指标权重或新增评级维度交接要求：报告完成后，附一份数据质量备忘，列出哪些指标依赖公司自行披露（未经第三方验证）、哪些数据点存在年份错配。 ``` ::: {.callout-tip} ## 执行效果这个案例的任务拆解逻辑和业绩点评相同：先提取、再验证、最后产出。区别在于 ESG 评级有一个外置的评分框架，智能体必须严格按框架执行，不能自由发挥。把框架文件放在独立目录、在规则文件中锁定只读权限，就把"按什么标准评"这个关键约束从口头要求变成了项目结构的一部分。 :::